为响应省国资委号召，努力营造团结奋进的浓厚氛围，迎接党的十九大胜利召开，陕国投举办了“砥砺奋进的五年”主题作品征集展示活动。

活动期间，广大员工踊跃投稿，反映党的十八大以来，公司在党的建设、团队打造、经营发展等各方面的生动实践、涌现出的先进人物事迹，以及员工文化生活、精神面貌、专业素质等的新变化和实实在在的获得感。

现将其中部分优秀作品展示分享。

砥砺奋进的五年

                                                   ——全面深化内控建设

文/法律合规部 刘林

党的十八大以来的五年，是党和国家发展进程中很不平凡的五年。五年来，以习近平同志为核心的党中央科学把握当今世界和当代中国发展大势，顺应实践要求和人民愿望，以巨大的政治勇气和强烈的责任担当，举旗定向、谋篇布局、迎难而上、开拓进取，统揽伟大斗争、伟大工程、伟大事业、伟大梦想，统筹推进“五位一体”总体布局、协调推进“四个全面”战略布局，推出一系列重大战略举措，出台一系列重大方针政策，推进一系列重大工作，取得了改革开放和社会主义现代化建设新的重大成就。

在这砥砺奋进的五年，公司坚定不移贯彻新发展理念，不断适应、把握、引领经济发展新常态。为提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和可持续发展，公司深入贯彻实施财政部《企业内部控制基本规范》及其配套指引，按照《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》的要求，不断深化内部控制规范实施工作。

一、认真组织，全面推进内控实施工作   

在公司领导的高度重视和监管部门的大力支持下，公司采取咨询机构主导加指导的方式顺利推进内部控制实施工作。于2012年3月启动内部控制规范实施项目，成立了内部控制规范实施工作领导小组和项目小组。随后确定了咨询服务机构，并组织了内部控制规范建设沟通培训会，就内部控制规范实施背景、企业内部控制重要性、项目实施的主要目标、项目咨询服务范围及各阶段主要工作任务进行了专项培训。

公司对整体运营情况及业务操作流程等进行了梳理，实施了风险识别与评估，明确了公司风险管理总体目标。结合经营管理现状，将内部控制框架划分为公司层面、业务流程层面及信息系统三个层面，确定主流程29条和子流程129条。在对公司制度及内控状况进行全面梳理，对部门及高管层进行深入访谈的基础上，对内部控制缺陷进行了诊断及整改，编制了内部控制手册，在随后的5年中，公司均能够根据制度及流程的变化情况对内控手册进行修订，并不断提升内控手册的使用效果。

二、积极开展内控评价，落实内控知识普及

公司根据自身经营发展需要和监管部门要求，建立了内控评价长效机制。根据内控手册的内容，编制了内控评价手册。五年来，每年均能认真开展内控评价工作，认真制定内控评价实施方案，对评价工作组人员组成及其分工、评价工作时间要求等均做出了详细的安排。把责任分解落实至每个工作组成员，并提出了严格的时间和工作质量方面的要求。使得内部控制评价工作有章可循，为评价工作的顺利开展奠定了基础。在进行内控评价过程中，公司深入查找了内部控制缺陷。为提高重视程度和整改效果，我公司在划分初步诊断缺陷的严重程度时，采用了加重从严的策略。明确整改责任部门，落实整改计划，逐一整改。

公司通过逐层逐级签署案防合规承诺书、开展企业文化主题活动等多种方式，引导员工树立“诚信、务实、创新、奉献”的企业文化和“内部控制优先、风险管理优先”审慎经营理念，公司还在2013年组织员工参加了财政部组织的企业内部控制知识竞赛，取得优异成绩，员工的内控意识不断增强。

三、查漏补缺，全面开展制度建设工作

2012年以来，为加强内控建设，不断夯实基础管理工作，确保公司规范健康高效运营，公司不断对制度体系进行梳理完善，按照《企业内控基本规范》和公司机构改革后经营管理出现的新情况以及监管部门、外审机构对我公司制度建设提出的要求等，逐年制定制度编修计划，并及时跟踪督促计划执行情况。五年来，公司共编制修订制度百余项，目前现行有效制度160余项。另外，从2013年开始公司就致力于对公司制度的搜集整理和完善，理顺制度目录体系，查找制度印发实施依据，将公司制度分为公司治理类、人力资源类、信托业务类、运营管理类、综合管理类等十五个大类，收录已印发制度，形成《制度汇编》，并且，每年更新一次，保证公司内部查询使用有效。

四、优化流程，不断推进信息化建设工作

为配合公司信息化进程，公司会同外部咨询公司和软件开发商，以2013年内控手册配套流程图为蓝本，以公司现行制度为基础，结合公司业务实际运行情况，对项目管理流程进行了全面梳理。查找出项目立项、评审方式、档案管理、事中管理等9个方面13个控制环节存在的运行不畅或控制欠缺或制度缺失或职责不清等情形，形成专项报告并结合行业考察情况提出解决方案。并重点关注线下流程与线上流程的对接、线下管理向线上管理的转化、对项目管理系统的需求以及需求如何在系统上实现等问题。在线下流程36条基础上，将项目区分为固有、融资及证券投资三大类，每类项目纵向切分为立项、评审、实施、事中及清算5个阶段，横向切分为项目流程及财务流程两个层面，细化梳理拆分整合出线上流程120余条，操作节点300多个。公司项目管理系统2015年7月正式上线，大大提升了公司信息化建设进程。另外，公司还不断对项目管理系统进行优化，在OA系统上开设通道长期收集意见建议，对运行过程中发现的缺陷及漏洞进行了修复。2016年公司开展项目管理系统后评价工作，对系统进行全方位评估。为方便公司员工对系统的使用，还编写了系统操作手册。信息化建设、系统操作相关手册的编写，对公司业务的信息化、标准化、合规化发展起到了积极作用。

五年来，随着内控实施、内控评价、制度建设、流程优化工作的全面开展，公司内控建设工作迈上了更高的台阶，公司经营管理也步入了崭新的阶段。在今后工作中，公司将以规范的业务管理、风险管理、财务管理、合规管理、合同管理、内部审计、员工违规追究等内部控制制度体系为载体，不断完善内控管控体系，全面实现公司飞跃发展战略。

砥砺奋进谱华章

                                                    ——记信托三部走过不平凡的五年

文/信托三部  王硕

时间倒回到五年前，那是2013年新春过后的第一次部门例会，和往常不同的是，部门领导在安排布置完毕本周工作内容后，要求每一位员工畅谈新一年的工作计划，关键词是“转型”、“创新”与“坚守”。正如行业发展所面临的发展困境一样，部门在业务能力、产品创设、管理手段、客户结构等方面仍处于简单粗放的初级阶段，亟需通过转型创新为二次跨越式发展提供新动能。清晰的思路需要有强大的执行力做基础，高瞻远瞩的战略需要有公司强大的支持做后盾。我部从业务拓展、人力资源、管理制度三方面对未来发展进行了初步规划。第一，业务拓展方面，基于多年所积累的客群基础与管理经验，制定了以深耕房地产业务为核心，加速扩大同业合作及其他类型业务为两翼的发展战略；第二，人力资源方面，补充高素质业务人员，加速骨干力量的梯队式培养为部门持续发展储备人力资源；第三，管理制度方面，重新梳理内部管理流程、建立团队文化共识、搭建前中后无障碍分工协作体系。常言道：人无远虑必有近忧，正是每一位员工时刻心怀忧患意识，才让我们在面对每一个重大挑战面前不曾轻易放弃，正是每一位员工时刻不忘心系集体，才让部门在激烈的市场竞争压力下铿锵前行。

2013年，凝心聚力谋发展。2013年经济渐入调整阶段，为了贯彻“优化资源配置、用好增量、盘活存量”的货币政策，央行对银行同业市场进行惩戒，造成了史上最为严峻的“钱荒”。部门针对客观形势积极调整工作方向：一是加大主动管理项目的拓展力度；二是夯实内功，强化存续项目管理及相关制度的修订；三是寻求与银行贷款差异化且符合自身要素禀赋的发展路径。在开展集合项目拓展时，考虑到经济下行带来的主体“信用风险”，我们本着“做熟不做生”的原则，在原有合作过的交易对手中深挖契机，在风险可控的前提下不断优化产品设计方案，在经济周期起伏过程中把握不同时期的业务机会。“东城商业股权投资集合资金信托计划”就是在特定资产收益权投资及股权收益权投资的基础上，脱胎换骨推出的股权投资附加资产购买的创新产品，不仅突破传统债权融资模式解决了房地产企业的融资需求，而且达到了做实抵押资产的目的，为我部在股权管理方面积累了丰富经验。2013年部门实现的受托人报酬净收入达到4,876万元的历史最高水平。

2014年，栉风沐雨照肝胆。2014年宏观经济下行压力巨大、产能严重过剩，国内经济步入“三期叠加”的新常态，实体经济哀鸿遍野。我部不幸有一笔项目显现风险，交易对手因所处行业产能严重过剩、产品市场价格暴跌陷入举步维艰的亏损境地。我们第一时间向公司报告了相关情况并提出了应急预案，在领导的决策与安排部署之下，部门果断采取措施保全企业资产并为后期的债务重组与资产盘活创造了有利条件。骄阳似火的炎炎夏日，部门每位员工轮流驻守项目，每日步行察看现场状况，将企业动态及时发送回公司以供决策之用。为了谋求妥善处置项目风险，在分管领导的带领下部门多次赴项目地与政府及相关主管部门进行沟通协调，组织专业骨干力量参与的资产重组谈判更是不计其数，研读起草的法律文书有半米之厚。正是每位员工以责任担当为己任、以集体利益为第一，才使得应急预案无半点疏漏，财产保全过程顺利推进。在处理风险项目的同时，部门未曾放弃主业的稳定发展，顶住压力负重前行，继续开拓信托业务市场。同年新增信托资产规模达50.22亿元，同业合作成为业绩增长的发力点。

2015年，风雨多经志弥坚。面对困难，我们没有轻言放弃；面对挑战，我们敢于奋勇直追。在经济环境难以在短时期内明显好转，且市场压力持续增大的背景下，我部结合市场热点，安排专人在新三板、资产证券化、政府产业基金、消费信托等方面开展研究。成功落地“西安渭北产业基金集合资金信托计划”，该项目通过成立公司制引导基金的方式为西安渭北工业园建设提供资金支持3亿元。2015年部门创造自成立以来2项新高：一是全年向公司累计报审通过项目60笔，为部门成立以来报审项目最多的一年；二是全年新增信托资产规模90亿元，使部门管理信托资产规模较上一年度翻了一番多，达到126亿元。由于部门员工数量有限，高增长的经营指标背后是常态化的加班加点、甚至带病工作，大家为部门、为公司的发展拼尽全力，以实际行动展现了陕国投人爱岗敬业的风采，留下了许多感人的场景。

2016年，攻坚克难探转型。信托到底向哪里转？是深藏于我们每个人心中的疑问。部门每一位员工都在以特有的方式给出属于自己的答案。有人提出走房地产股权投资的专业化道路，有人拿出了政府产业基金的合作方案，有人从同业合作角度共商银团融资计划。部门集思广益、多措并举，提出了三个转变：第一，由以前专注省内业务转变为省内外业务并举；第二，由以前专注银信合作转变为银信证多元化合作；第三，由传统贷款类业务转变为投资融资并举的创新型业务路线。经过一年的努力，我部与重庆银行创设的城镇化发展基金雏形搭建完毕，“中冶工大文化产业投资基金”通过审批，“西咸新区能源金融贸易区发展基金”、“渭南经开区城镇化发展基金”相继完成了基金方案的起草。此外，我部与厦门国际银行合作开发的“重庆丹彤实业经营性物业贷款”、“重庆渝农经营性物业贷款”为下一步准Reits产品的研发积累了宝贵的管理经验。转型的初步效果在2016年已经得到显现，成绩的背后是每一位员工辛勤付出的汗水，是部门全体成员众志成城、凝心聚力的成果体现。2016年，我部共开展尽职调查项目近70笔，其中上报公司评审通过项目57笔，全年新增信托资产规模58.8亿元，完成公司下达目标任务的117.6%。同年，我部上划信托报酬净收入4,206万元，完成目标任务的105%。

2017年，勠力同心续新篇。2017年注定是中国金融业强监管年，二季度银监会密集发布七份监管文件，意在对银行信托业务进行全面检查清理与规范。房地产信托、政府融资平台及同业合作受到较大影响。部门多次召开例会，传达公司领导讲话精神、认真解读监管文件以适时调整业务思路，坚定发展信心。除在传统类业务中不断提升产品创设能力与风险管理水平外，积极在产业基金、PPP业务方面布局创新尝试。二季度，部门有两笔集合项目通过公司评审，规模8亿元，年化平均信托报酬率达到1.2%。另外还有2笔集合资金信托项目即将完成尽职调查和报告撰写。上述集合项目的实施将为部门经营业绩奠定良好基础。天下大事必作于细而成于实，2017年留给我们的时间不多了，部门必将以时不我待的精神，一方面做好项目的高效拓展与落地工作，另一方面紧抓员工学习教育不放松，切实提高全员业务技能水平，确保在关键时刻“冲得上、打得赢”，续写2017年发展的新篇章。

天下万事，始于立心、得于人和、顺于勤勉、成于尽责，五年砥砺春华秋实，部门的业务持续健康发展、人员队伍稳定高效、团队文化深入人心，这一切的成绩离不开每一位员工的辛勤努力、离不开公司所给予的鼎力支持。不忘初心、继续前进，下一个五年的冲锋号已经吹响，我们每一个人都已蓄势待发站在了新的起跑线上。为了我们彼此之间共同拥有的一个梦想，砥砺奋进！