2018年4月11日，我公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准香港全年综合资料配股的批复》（证监许可[2018]479号），公司配股申请获得中国证监会核准批复，标志着公司酝酿多时的配股事宜即将尘埃落定。

证监会出具的批复文件具体包括：核准公司向原股东配售9.27亿股新股；此次发行股票应严格按照报送证监会的配股说明书及发行公告实施；批复自核准发行之日起6个月内有效等内容。

2017年6月27日，陕国投发布配股方案，拟采用向原股东配售股份(配股)的方式公开发行证券，拟募集资金总额不超过30亿元，除发行费用后，全部用于充实公司资本金。陕国投注册资本将在现有30.9亿元基础上增加约9.27亿元，达到约40亿元，有望挤入行业前20名。公司董事会将根据上述核准文件的要求和股东大会的授权，在核准文件有效期内实施本次配股，并及时履行信息披露义务。

一直以来，我公司把扩张资本实力、增强市场竞争力和风险抗御能力作为重要战略任务，特别近几年资本运作力度不断加大，继2015年实施定向增发后，2016年即启动重大资产重组，后改为新一轮定向增发。2017年应政策和市场变化，公司顺势而为将定增改为配股。此次配股补充资本后，将进一步满足公司业务扩张的需求和行业监管对净资本的要求，提升公司抵御风险的能力和可持续发展能力，以更好地适应转型发展的需要。同时，补充资本金可进一步提升公司竞争力，完善金融产业布局，探索市场化金融控股发展之路，满足公司中长期发展需要。